《企業合規師職業技術技能培訓》

課程教學大綱

一、課程基本信息

二、學習的目的性質、地位和任務

本課程是企業合規師學生職業技術培訓考證的必修課。本課程的任務是讓學生學會企業合規的知識，能夠掌握合規體系建立流程、方法。通過相關技巧的學習，能在《企業合規知識》的基礎上靈活運用各種方法，具備一名合格企業合規人員的素質。

三、學習目的和要求

通過實習與教學,使學生能夠學會企業合規風險分析，能根據企業實際情況進行合規管理體系建設和合規制度、文化的建設，掌握并能獨立運用企業合規，具備合規管理能力，能夠做好企業合規管理工作。通過課程的學習，能達到“企業合規師”的專業水平。

四、學習項目和學時分配（根據客觀實際情況調整）如遇疫情防控等作適當調整

五、項目主要內容

（一）法律基礎知識：掌握法律法規基礎利于對法律法規的適用和運用技巧，便于梳理合規法律體系流程和知識的掌握。

1、《中華人民共和國民法典》和《中華人民共和國民事訴訟法》相關知識

民法典;法人一般規定、民事法律行為、代理、時效、物權、所有權、合同、侵權責任、違約責任、擔保物權、抵押權等及民法典等相關司法解釋；

民訴法:民訴法適用范圍、管轄、審判組織、訴訟參加人、代理人、審判程序、執行、涉外民事訴訟管轄、仲裁；

2、《中華人民共和國公司法》相關知識

有限公司及股份有限公司的設立、組織機、董監高的資格和義務、公司變更、解散、法律責任，股權轉讓。國有獨資公司特別規定。

3、《中華人民共和國刑法》及《中華人民共和國刑事訴訟法》相關知識

犯罪和刑事責任、犯罪的預備、未遂和中止，單位犯罪、刑罰的種類；生產銷售偽劣產品罪、危害稅收征管罪、破壞環境資源保護罪、侵犯知識產權罪、貪污賄賂罪。

4、《中華人民共和國行政處罰法》及《中華人民共和國行政訴訟法》相關知識

行政處罰法：處罰種類、行政處罰的實施機關、行政處罰的管轄和適用，一般程序規定、行政處罰的執行，法律責任。

5、《中華人民共和國稅務征收管理法》相關知識(2課時)

稅務登記、帳簿、憑證管理、納稅申報、稅款征收、稅務檢查法律責任

6、《中華人民共和國合伙企業法》

合伙企業的設立；合伙企業的財產；合伙事務執行；入伙、退伙；特殊的普通合伙企業；有限合伙；合伙企業解散、清算；法律責任。

7、《中華人民共和國勞動法合同法》相關知識

勞動合同的訂立、履行、變更、解除和終止、特別規定、監督檢查、法律責任。

8、《中華人民共和國環境保護法》相關知識

環境保護的監督管理、保護和改善環境、防治污染和其他公害、法律責任

9、《中華人民共和國網絡安全法》相關知識

 網絡安全支持與促進、 網絡運行安全、網絡信息安全、監測預警與應急處置、法律責任

10、《中華人民共和國產品質量法》相關知識

產品質量的監督、生產者、銷售者的產品質量責任和義務、損害賠償、罰則。

11、《中華人民共和國反壟斷法》相關知識

壟斷協議、濫用市場支配地位、經營者集中，對涉嫌壟斷行為的調查，法律責任。

12、《中華人民共和國反不正當競爭法》相關知識

不正當競爭行為、對涉嫌不正當競爭行為的調查、法律責任。

13、《中華人民共和國對外貿易法》相關知識

對外貿易經營者、貨物進出口與技術進出口、國際服務貿易、對外貿易調查、對外貿易促進、法律責任。

14、《中華人民共和國商標法》、《中華人民共和國專利法》、《中華人民共和國著作權法》相關知識

①商標注冊的申請、審查、核準；商標無效的宣告，商標使用的管理，注冊商標專用權的保護。

②授予專利權的條件；專利的申請、審查和批準；專利權的期限、終止和無效；專利實施的特別許可。

③著作權人及權利；著作權歸屬；著作權的歸屬；權利的保護期和限制；

15、《中華人民共和國數據安全法》及《電信和互聯網用戶個人信息保護規定》相關知識

①網絡安全支持與促進；網絡運行安全；網絡信息安全；監測預警與應急處置；法律責任。

②信息收集和使用規范；安全保障措施；監督檢查；法律責任。

16、《中華人民共和國會計法》《中華人民共和國審計法》相關知識相關知識

①會計法：會計核算；公司、企業快核算的特別規定；會計監督；會計機構和會計人員；法律責任。

②審計機關和審計人員；審計機關職責和權限；審計程序；法律責任。

17、法學基礎理論

法、法律的概念；法律的基本特征；法律的作用和分類；

法的要素；法律體系；法律制定的概念和特點；我國法律的制定程序；法律適用、遵守和監督；法律解釋和推理；法律關系的主體、客體和內容；法律責任和制裁。

18、個人信息保護法

個人信息保護法的適用范圍；個人信息處理規則；個人信息跨境提供的規則；個人在個人信息處理活動中的權利；個人信息處理者的義務；履行個人信息保護職責的部門；法律責任

（二）企業管理知識：介紹了解企業管理的相關知識；詳細企業管理中合規關注的重點、企業治理、知識產權、財稅、勞動用工、生產經營、市場營銷、項目投資、國際貿易、企業刑事風險等的管理技巧。

1、企業及企業管理：

企業的概念、特征、類型及組織機構；現代企業制度定義、特征及內容；企業法人治理結構；企業集團；管理、管理者、管理職能；現代企業管理方法；

2、人力資源管理

人力資源管理的概述；人力資源管理的職能與目標；人力資源管理的戰略與規劃；員工選擇與聘用；員工培訓與開發；績效考核的概念、原則與標準；績效評價指標和方法；勞動關系管理的基本權利與義務；勞動爭議的解決

3、企業財稅管理

財務管理的任務、內容與職能；財務報表體系及內容；項目投資管理；籌資管理；負債籌資；股利分配；綜合資金成本與資本結構；

稅種：征繳對象；稅目；稅率；繳稅義務發生的時間；交稅期限；繳稅環節；稅收減免；企業所得稅；增值稅；

4、市場營銷

市場營銷和制定營銷計劃；市場購買行為分析；生產者市場及其購買行為；目標營銷的概念；市場細分；目標市場選擇；市場定位；產品、品牌、價格策略；分銷渠道和促銷策略。

5、企業戰略管理

企業戰略的定義和原則；戰略的三個層次；企業戰略的過程；戰略目標的定義和作用；企業宏觀環境分析；產業環境分析；企業內部因素分析；企業戰略的類型；戰略制定的方法、程序；

6、企業投資管理

企業投資管理概述；傳統產業投資要素及基本原則；企業資本運營；金融投資工具；資本市場投資工具；金融衍生工具的種類；股權投資基金概述；股權的運作過程。

7、國際貿易實務

國際貿易的分類；國際貿易常用的分析指標；國際貿易的地位與作用；國際貿易政策措施；國際貿易合同的訂立；國際貿易合同的履行；國際貨款的支付；爭議解決；經銷與代理；招投標與拍賣；期貨交易；跨境電子商務；國際服務貿易的類型。

8、企業知識產權管理

知識產權的概念、分類及特征；知識產權的價值作用；知識產權管理的目的、特征、分類；知識產權管理機構；專利的維護管理；專利的運營管理；商標的獲取管理、商標的維權。管理；著作權的運用；著作權的維權管理；商業秘密管理；商業秘密維權管理。

9、企業刑事風險管理

企業刑事風險管理概述；企業刑事法律風險的準則。企業刑事法律風險管理流程。企業刑事法律風險評估、識別、分析和評價；企業刑事法律風險應對策略的選擇；制定和實施企業刑事法律風險應對計劃；刑事法律風險的監督與檢查。

（三）合規基礎知識：介紹企業合規的基本概念和理論；合規目標、合規方針、價值，合規風險管理；合規、內控、風險管理有關知識和聯系；合規管理原則，合規計劃、合規文化相關基礎知識。

1、合規管理概論

合規管理的概念，合規計劃的概念及內容合規管理，要素合規組織，合規管理內容，合規管理流程。合規管理制度的概念和原則；合規管理制度的發展趨勢。。

2、合規管理的發展趨勢 

反腐敗成為合規管理的新趨勢，中國企業合規經營的發展歷程，中國企業合規管理的里程碑事件，全球合規企業發展。合規管理原則

3、合規合規總論

合規的概念。合規的核心要素，合規政策，合規治理和合規目標。企業合規的價值和意義。合規管理職責總體要求和合規管理部門原則。

4、企業合規管理體系概論及原則

合規，管理體系元素。合規管理系統的范圍。合規義務概念種類和內容。合規風險的概念分類及特征。合規風險的識別與評估。；

5、合規檢查

合規內部審核管理評審調查過程。

6、企業法務、內控、風險

合規管理，內部控制，全面風險理論基礎；法務合規管理，內部控制全面風險的關系。企業法務合規，風險內控一體化建設。

7、合規文化

企業文化概論；合規文化概論。

8、企業合規高級學習知識：

實務一  最高領導者及重點合規領域。

實務二  合規義務評估、處置和維護。

實務三   合規風險監測和預警，應對及評價。

實務四   合規組織原則、層級，部門角色和職能。

實務五   合規政策運行策略和流程、合規治理。

實務六  合規計劃制定流程、確定合規目標。

實務七  溝通流程和培訓內容、目標和形式。

實務八  資源配置和合規能力。

實務九  建立控制過程標準。

實務十  合規信息體統功能及一體化建設。

實務十一 合規績效考核與評價機制。

實務十二 合規調查方案、合規調查報告編寫。

實務十三 內部審核方案、審核員能力。

實務十四 違規處理與問責方式和違規管理職責。

實務十五  糾正措施的程序和持續改進的完整性、充分性和有效性。

實務十六 合規文化對企業的影響和合規文化推廣。

六、考核方式、方法

網絡+現場  以通過統一考試60分制為考核合格依據。

七、使用教材及考試指導書、主要參考書

1、本大綱規定課程內容以課堂學習和實訓訓練相結合。

2、本課程由《法律基礎知識》、《企業管理基礎知識》、《合規基礎知識》、《企業合規管理師高級課程》一起，作為系統的考證學習。

3、本教材由企業合規師技術培訓教材編寫組編寫。